主动作为 系统对标 国家农担公司深入梳理2021年内控重点工作清单

2021年5月，财政部印发《2021年财政内控工作计划》，要求各单位认真贯彻落实。国家农担公司高度重视，第一时间组织相关部门集体学习文件精神并结合部属企业实际对标对表，系统梳理出16项内控重点工作任务，形成《2021年内部控制重点工作清单》。本年，公司将以财政部内控相关制度文件为遵循，继续扎实推进内控工作，具体从以下几方面着手：

一、夯实内控基础，持续开展公司内控制度体系建设

一是在前期内控建设基础上，研究制定《财务管理风险内部控制办法》《资本金运用管理风险内部控制办法》等6个高风险领域专项内控办法，夯实内部控制的总纲和基石。二是严格落实2021年度公司制度立项计划，进一步扎紧织密制度的“笼子”，强化内控制度体系的建设。

二、坚持风险导向，试点推进重点领域内控专项检查

一是制定印发《合规风险预警管理办法》，提高风险识别能力和防控能力，强化重点领域风险防控机制。二是以资本金运用管理条线为试点，组织相关部门以自评及内控评价相结合的方式开展工作，探索公司内控专项检查工作方式方法。

三、着力自查自纠，系统优化内部控制考核评价体系

坚持开展年度内控制度评价工作，借助客观视角从对公司内控制度建设及执行情况进行多角度、多维度的评估评价。同时，根据管理实际需要，科学确定考核评价的重点和标准，逐步形成科学、合理、公平、有效的内部控制考核评价体系。

四、凝聚监督合力，探索与其他监督模式的有机融合

进一步规范对公司法律及合规审查的工作程序，提升合规审查的质量和水平。切实推动内控监督与上级监管部门检查、内部审计、外部审计有机贯通、相互协调、形成合力。

五、助力提质增效，持续推进内控信息化工作进程

持续畅通线上与线下、不同部门、不同层级之间所产生内控信息的沟通与交流渠道，结合协同办公系统（OA系统）持续优化建设，逐步将内控风险防控措施和成果及时转化运用到信息化建设中，提升公司内控工作的效率与质量。

六、积极主动作为，探索符合自身特点的内控方法

一是全面启动公司运转、采购管理、人事管理、信息系统建设等方面合规风险评估工作，做到抓小抓早、防微杜渐。二是推进内控合规文化建设，树立风险防范意识，为全面推进内控建设营造浓厚氛围。三是及时全面做好内控合规信息数据报送工作，落实请示、报告制度，对重大工作进展及时形成工作简报。

七、强化服务指导，促进体系内控建设打开新局面

一是深入开展调研，充分掌握体系内控建设整体情况。二是总结、宣贯体系内可推广的内控优秀实践案例，发挥成熟内控建设案例的示范借鉴作用。三是凝聚体系优质资源，合力开展“政策性农业信贷担保机构内控建设及评价方法”微课题研究项目。四是充分发挥政策指导作用，编制全国农担体系内控建设工作指引，推进全国农担体系内控建设整体水平迈上新台阶。