职能融合织密防护屏障 监督联动建强管理闭环

国家农担公司坚持从提升公司治理效能、确保部党组决策部署落地见效的政治高度，统筹推进公司内控制度体系、执行体系和监督落实体系建设，内控工作呈现新面貌、焕发新气象、取得新进展。

一、制度夯基固根本，流程垒台促效能

落细落实部党组、部内控委部署要求，持续强化制度体系建设、内控机制建设，为农担事业行稳致远保驾护航。一是完善内控组织架构。根据新《公司法》要求设立审计委员会，党委书记、董事长为主任委员，推进公司治理机制协调运转、有效制衡。整合内控与内审职能组建内控审计部，激发监督叠加效能。压实各部门负责人内控管理责任，设置内控联络员，将内控要求贯穿公司运转全过程。二是健全运行制度机制。坚持业务运行与内控管理协同发展，2024年以来制定制度4项、修订35项、废止或归并16项。以公司制度为“基础底座”，同步修订集成1项内控基本制度、4项高风险内控办法、9个领域操作规程和1项内控评价办法于一体的内控制度，促进制度优势更好转化为治理效能。三是顺畅权限流程体系。连续两年制发公司《贯彻落实年度<财政内控工作计划>的举措》，将任务和责任分解到项、细化到岗。动态完善公司党委重大事项决策权责清单，健全覆盖核心业务和关键环节的内控风险防范机制，系统完善130余项“流程图”“适用范围”“流程描述”，为重大事项决策提供高效指引，强化对权力运行的监督制约。

二、内控织网广覆盖，合规设闸严把关

将日常合规监督融入经营管理各关键环节，坚持直面重大问题不绕道、不回避，敢于动真碰硬、主动防范风险。一是构建内控风险矩阵。以流程、权限建设为基础，围绕资金运用、公司运转、信息系统等高风险领域，总结提炼归口管理、分级授权、流程控制等10多项行之有效的控制措施，提升风险识别和防范化解能力。二是筑牢合规运营防线。坚持集体决策、阳光操作，全部采用公开竞争方式开展资金运用，实现了资金收益基本稳定和流动性充足。2024年以来，业务、内控等部门联合开展制衡性代偿补偿审核共计1.1万余项，兼顾效率和安全。开展多部门采购小组会议80余次，集体研究供应商招标选聘事项。三是强化法务赋能屏障。通过法律咨询、案例研析、纠纷处理等，实现对主责主业的支撑守护，助力达成经营管理目标。年均审核合同协议70余份，开展代偿补偿、信息保护及授权管理等法律咨询20余项，切实维护公司合法权益。

三、内审铸剑严监督，整改落实见成效

坚持把内审内控作为纵深推进全面从严治党的重要抓手，协力开展内审专项检查及年度内控评价，“治已病”“防未病”双向发力、同频共振。一是落实联查联动机制。聚焦资金运用、采购管理、财务管理等高风险领域开展内审专项检查，提出10余条管理优化建议，持续推动公司经营决策科学化、内部管理规范化、风险防控常态化，牢牢守住不发生重大经营风险底线。公司内控和纪检机构实现“互动式”协作，通过工作联动、问题联查、督办联合、成果联用等方式实现资源共享、同题共答。二是补齐内控短板弱项。结合开展内审检查，综合运用内外部力量开展内控评价，系统诊断公司内控制度体系、执行评价体系和监督落实体系建设情况。运用内审手段对内控关注的4方面高风险领域进行穿透式检视剖析，同时从内控视角对内审发现的问题举一反三梳理倒排，筑牢内控“防火墙”、堵塞经营“疏漏点”。三是形成长效管理闭环。坚持边查边改、从快从实，把整改落实贯穿于内审检查、内控评价全过程，对整改任务实行清单式管理、动态化清零、全流程闭环。强化成果运用，针对内审内控发现问题制定切实可行的3大类整改措施，要求举一反三、标本兼治，确保各项整改任务落到实处、取得实效。

四、引导培育强素质，厚植理念管长远

强化对全国农担体系的内控支持指导，推动体系内控水平提升。一是深植法治思想根基。以新《公司法》施行为契机，邀请全国人大法工委专家授课，引导体系干部职工提高思想认识，坚持运用习近平法治思想武装头脑、指导实践、推动工作。二是宣传内控合规理念。邀请财政内控专家专题辅导，为体系内控建设再上新台阶指明了方向、规划了路径、坚定了信心。三是培育合规文化土壤。全新改版编发《内控审计信息》5期，聚焦内控、合规、审计、法务等领域，解读政策文件、紧随行业前沿、探索内控内审模式路径，培育全国农担体系防范风险、守牢底线的文化土壤。

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